强化内部控制管理，是深入贯彻落实全面依法治国和全面从严治党战略部署的重要举措，是加强风险防范化解能力，提升监管效能的重要途径。新疆监管局紧紧围绕财政中心工作，学深悟透财政部对内控工作的各项文件精神，着力健全完善内控制度建设，坚持防纠并举，多管其下、融会贯通形成合力，助推财政监管职能作用有效发挥。

　　一、熟读精思，弄通弄懂“内控经”。“穷理以致其知。”学习内控知识是树立依法行政理念，提高内控理论水平，夯实内控管理的前提。新疆监管局加强学习，深化对内控知识了解和掌握，做到思想到位、政治坚定、方向正确。一是坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，学习关于制度执行监督机制和党政机关要“过紧日子”要求的重要论述，充分认识强化内控管理对于推进国家治理体系和治理能力现代化的意义。二是深入学习部党组关于内控建设的部署要求，深刻认识强化内控管理是夯实财政管理基础，落实节用裕民、精准有效财政政策的必要之举。三是着重学习《财政部各地监管局内部控制办法》和财政部监督评价局局长郜进兴同志所作“强化财政内控工作，促进财政职能作用有效发挥”讲座，精准认识内控管理对业务工作的指导作用，加强树立内控责任意识。四是利用内控规程修改契机，学习借鉴其他监管局内控优秀经验做法，补充完善新疆监管局内控制度规定。

　　二、建章立制，织密织牢“制度网”。“规以求圆，矩以划方，此为基本之器。”完善规章制度建设是划定权利边界，紧密织牢“制度网”，规范业务活动运行的基础。新疆监管局针对财政内控的定位和作用，持续完善和优化内控组织架构和制度体系建设，确保内控管理有制可依、有规可守、有章可循。一是健全组织结构，防范管理风险。成立新疆监管局内部控制委员会，设立内控办公室具体负责内控工作，加强对内控工作的指导和监督。同时，实行AB角交叉审核制度，提高前端操作质量，降低业务风险。二是坚持对标对表，完善操作规程。对标《财政部内部控制基本制度（试行）》等规定，以部里确立的内控要求与原则、程序与权限、纪律与责任等为依据和标准，立足当地，结合工作实际，对内控方式、内容、程序等进行逐一编写修订，健全内控操作规程。三是明确岗位责任，规范工作行为。通过将各业务事项定岗、定责，明确各处室和岗位的内控职责，同时注重不相容岗位相互分离、制约和监督，梳理工作流程，规范监管标准及行为。四是划定风险类别，确定控制措施。将各项业务按照制度流程风险、岗位利益冲突风险、廉政风险和外部风险等类别归纳风险点，设置风险等级，确定责任主体范围，点对点采取防控措施，降低工作风险和个人风险。

　　三、联防联控，守好守紧“安全门”。“一分部署，九分落实。”制度的生命在于严格执行，内控制度执行越有力，财政监管效能就越能有效发挥。新疆监管局多措并举，构建全覆盖的制度执行监督机制，把制度执行贯穿到工作全过程，确保制度人人遵行、时时生威、处处有效。一是找准风险点，筑牢筑实“防火墙”。通过聚焦工作任务各环节风险点，建立外部联合联动沟通机制，靶向发力，堵塞内控漏洞，防范和化解工作风险。如物资储备审核，通过与相关部门开展联合清查等方式，提高审核工作的真实性、安全性、准确性，有效防止内控管理风险。二是善用年终综合考评，打好内控“补丁”。根据财政部统一组织的各地监管局综合考核和巡视等工作要求，将内控工作落实情况纳入年度综合考评，刀刃向内，查摆问题，堵住漏洞，补齐短板，以评促审，以评促改，不断促进内控与考评工作融合发展。三是运用信息化手段，进行留痕管理。依托综合管理平台，将内控制度要求落实到平台日常运行中，根据业务性质与特点分级授权、层层审批，实现流程可追，时限可知，风险可控，问题可查，责任可究。四是加强沟通提醒，防患于未然。强化内部日常风险提示，对操作人员出现风险隐患的苗头性、共性问题，早提醒、早制止、早纠正，做到关口前移，防微杜渐。