2022年2月28日，国资委召开中央企业强化合规管理专题推进会，国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。翁杰明强调，坚持依法合规经营是中央企业应当履行的政治责任、经济责任和社会责任，必须以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，统筹推进合规管理各项工作，认真抓好“五个一”：

要深入开展一次全级次、全领域、全方位合规风险排查，坚持查改并举，对违规行为立行立改。

要抓紧制定一组合规管理清单，推动合规要求深度融入企业经营管理。

要建立健全一个管理体系，明确业务部门、合规管理牵头部门、监督部门职责，着力夯实合规管理“三道防线”。

要着力完善一项审查机制，在经营决策应审必审的基础上不断提升合法合规性审核质量。

要加快建设一个在线监管系统，对合规风险精准管控，为依法合规经营提供有力支持。

一、“三全”合规风险排查立行立改怎么做

做好这件事情，需要做到以下三点：

全级次、全领域、全方位，必须做到全员岗位上的全部业务事项覆盖，鉴于此，需要根据企业人员岗位职责，列出每个人员岗位职责对应的业务事项清单，即每个人《岗位业务事项清单》。比如下表。

 需要对每个人员岗位业务事项按照违规可能性及其后果进行合规风险评估，列出每个人《岗位业务事项合规风险矩阵清单》。比如下表。

 检查每个人岗位职责对应的业务活动合规执行情况，合规风险高的100%检查，合规风险中的20%抽样检查，合规风险低的10%抽样检查。比如下表。

二、制定一组合规管理清单怎么做

在《岗位业务事项清单》基础上，检索合规义务，内化转化为《岗位业务事项合规标准清单》，比如下表。

根据《岗位业务事项合规标准清单》，将合规标准写入业务事项的管理制度、办法和流程，实现合规要求深度融入企业经营管理。

三、合规管理“三道防线”怎么做

 合规管理“三道防线”如下合规管理职责分工表。

 四、事前合规审查机制怎么做

事前合规审查主要是对合规风险易发、后果比较严重的业务事项进行事前合规把关的控制手段。在合规义务检索、合规风险评估发现存在以下情形的，必须经过公司合规专员的合规性审查：

（1）存在刑事合规风险的业务活动事项。

（2）存在民商事合规风险的业务活动事项。

（3）存在行政合规风险并且风险级为超高、高的业务活动事项。

（4）存在商业道德伦理合规风险并且风险级为超高的业务活动事项。

另外，以下具体环节，实施前必须经过合规性审查：

（1）公司内部制度制定环节

（2）各种方案策划环节

（3）产品研发与设计环节

（5）生产经营事项决策环节

（6）合同签订环节

（7）紧急事发时的应急对策环节

（8）对外公开沟通交流环节 

五、在线监管系统怎么做

根据《岗位业务事项合规标准清单》中每一业务事项对应的“合规标准”，开发在线监测“合规警报小程序”，实现对业务事项执行过程的在线监督，触“合规标准”即报警，实现对合规风险的精准管控，这样的管控应根据《岗位业务事项合规风险矩阵清单》，对高合规风险业务事项优先部署在线监测“合规警报小程序”。