云南监管局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实部党组决策部署和工作要求，进一步提高政治站位，一体推进内控管理，坚持统筹谋划、制度建设、内控执行、监督检查“四个到位”，为高质量开展财政监管工作提供有力保障。

　　一、统筹谋划到位，强化内控意识 

　　云南监管局党组高度重视内控工作，深入贯彻落实部党组和部内控委对财政内控建设的决策部署，把内控工作与党风廉政、业务工作同研究、同部署，持续推进内控建设。一是深刻理解财政内控工作的重要意义。部内控委会召开后，局党组第一时间召开会议，认真传达学习会议精神，贯彻落实部党组决策部署，要求各处室认真学习领会蓝佛安部长讲话精神和内控委会议要求，深刻领会内控工作的现实意义，不断增强做好内控工作的责任感使命感。二是将内控建设和党风廉政建设有机结合，坚持内控工作与党风廉政建设、财会监督工作统筹谋划，整体推进。云南监管局将内控作为落实全面从严治党主体责任的重要抓手，强化日常执纪监督。紧密结合内控工作要求，创新党组成员和纪检部门“四不两直”监督、党支部廉政台账、廉政监督员等3项工作机制，紧盯出差培训等关键时点和重要节日节点，开展监督提醒。重点摸排重点岗位和关键环节的廉政风险点，把内部控制融入财政监管工作的全过程，让内控制度切实成为防范廉政风险、推动工作、保护干部的第一道防线。 

　　二、制度建设到位，完善内控体系 

　　云南监管局根据党风廉政建设和财政管理业务最新需要，加快制度更新，强化制度配套，不断提高内控制度的实时性、针对性和有效性。一是持续强化财政内控制度建设。结合实际持续修订完善《云南监管局内部控制操作规程》，梳理局内预算管理、重大事项决议、文件收发流转等重要工作规程，不断完善请销假制度、“三重一大”决策制度等规定，确保各项工作有章可循、有据可依。二是坚持目标导向和结果导向，制定《内控检查项目清单》细化明确内控工作任务和责任处室，对各项指标逐项落实，确保全年内控工作目标明确、有的放矢。三是压实主体责任。设立内部控制委员会，根据人员轮岗等情况，及时调整内控工作领导小组，认真落实“一岗双责”。不定期组织召开内部控制专题会议，充分发挥局内控办内控工作日常督导作用，厘清职责分工，突出专人专责。 

　　三、内控执行到位，防范风险隐患 

　　云南监管局严格遵守内控工作规定要求，不断加强内控和业务深度融合，以强化内控执行为抓手，有效防范风险隐患，切实推动内控工作落到实处、发挥实效。一是将“事先预防”挺在前。局内控领导小组办公室牵头研究内控工作，紧盯重点领域、关键业务、重要岗位，将监督关口前移强化事前监督，积极协助业务处室对有关业务事项提出意见建议，从内部控制的角度评估决策的合法性、合规性、合理性，努力将风险消除在萌芽状态。二是将“事中控制”抓到底。以内控业务考核为导向，组织各处室严格开展内控自查，认真查找薄弱环节及原因、查漏补缺，形成横向到边、纵向到底、任务到岗、责任到人的全覆盖内控制度体系，切实做到纠正一个问题，规范一个方面，实现标本兼治。三是将“跟踪问效”做到位，坚持以查促改，结合自查、内部巡视、审计等各类监督过程中发现的问题，从内控角度出发，开展源头治理，健全管理机制，强化跟踪问效，不定期开展整改整治“回头看”，持续推动内控工作向纵深发展。 

　　四、监督检查到位，强化跟踪问效 

　　云南监管局以完备有效的内控制度、一抓到底的内控执行为基础，面对内控工作面临的新问题、新挑战，不断加强对权力的制约和监督，提高做好内控工作的思想自觉和行动自觉。一是压紧压实年度内控自查。在财政部年度内控考评前，严格对照预算、资产、审核、检查等各项业务工作要点，紧密结合工作实际在全局范围内组织开展内部自查及交叉检查，做到正视问题不回避，全面如实报告和反映自查结果，切实提升内控检查质效。二是抓实内控问题整改。针对内控检查发现的问题，要求各处室对各类问题进行归纳总结，逐项逐条销号式整改，做到抓早抓小、防微杜渐。三是发挥机关纪委监督作用。进一步完善内控与纪检联动机制，要求机关纪委对建设项目全程参与监督，确保公开透明。四是加强内控考评结果运用。充分发挥内控考核“指挥棒”作用，将内控工作纳入领导班子年度履职尽责重点任务，将内控考评结果作为干部考核的重要参考。坚持不懈抓好典型案例和常态化警示教育，引导全局干部职工不断强化风险防控意识和纪律规矩意识，确保各项内控措施有效贯彻落实。